视觉中国 图
年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。
5月19日晚间,深圳证监局发布行政监管措施公告称,由于华西证券股份有限公司(下称“华西证券”,002926)深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
(资料图片)
具体而言,深圳证监局公告表示,经查,华西证券深圳民田路证券营业部共存在四方面问题:一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议,营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”。二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据。三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励。四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。
“上述情况反映出华西证券深圳民田路证券营业部合规管理存在不足,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,经证监会公告〔2020〕66号修正)第七条及第十六条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第十六条第二款的规定。”深圳证监局指出。
根据相关规定,深圳证监局决定对华西证券深圳民田路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。该营业部应加强合规管理,规范员工执业行为,切实防范风险,保障规范经营。并在收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
值得关注的是,基金销售活动中存在不规范,已导致年内多家金融机构被监管点名。
4月18日,浙江证监局连发3条行政监管措施公告,对方正证券龙港龙港大道证券营业部(下称“龙港大道营业部”)、营业部工作人员罗小玲均采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;营业部时任负责人林晓锋,被采取了责令改正的监督管理措施,也被记入证券期货市场诚信档案。
具体而言,浙江证监局指出,方正证券龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员,下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成,下挂至其他营销人员名下。
“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》等,根据相关规定,我局决定对方正证券龙港大道营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局称。
针对基金销售问题,近期各地证监局动作频频。除了券商,部分银行也被证监局采取了相应的监管措施。
4月18日,山东证监局发布了《关于对临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
山东证监局表示,经查,临商银行存在三方面问题:一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是未建立基金销售业务内部考核机制;三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。
“齐商银行主要存在五方面的问题:一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2;二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查;三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估;四是将基金销售收入作为主要考核指标;五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。”
X 关闭
推荐内容
- 当前讯息:又有券商因基金销售活动不规范被点名,华西证券营业部被警示
- 当前播报:rado手表jubile全部图片和价格_rado jubile手表价格
- 天新药业:公司产品的应用领域涵盖化妆品或保健品领域,公司的下游客户包括部分化妆品或者保健品厂商,公司为这些客户配套供应原料 天天热头条
- 环球观速讯丨助残日来临前,汨罗市特殊学校上了一堂特别的美术课
- 每日短讯:报道称三星将推迟对4nm生产线投资 考虑延期至2024年
- 长安启源A07续航曝光:515/710km 或14-20万元 环球聚看点
- 《速度与激情10》上映,没想到倍思数码品牌先火了?
- 广东省黄埔技工学校学费_广东省黄埔技工学校_全球播报
- 全球最资讯丨嫉恶如仇什么生肖(嫉恶如仇什么意思)
- 天天实时:麦冬商品报价动态(2023-05-19)
- 环球新动态:湖人5分惨败后,却收到两个好消息,詹姆斯不装摊牌,浓眉崛起
- 沪2023年三校生高考成绩5月22日可查! 全球看热讯
- 世界快播:公共 | “爱赏嘉定”读城记串起上海嘉定公共文化场馆,让孩子们在行走阅读中爱上这座城
- 5月19日午间资讯汇总
- 环球看点!经纪人:当着孩子的面被带走,孙准浩现在最担心的就是孩子们
- 全球球精选!天津港集团亮相第七届世界智能大会
- 《速10》烂番茄仅57%,为何又遭影评人吐槽,会影响到票房吗? 微资讯
- 5月19日湖北祖安化工磷酸报价动态_今日热讯
- 【全球时快讯】房地产行业2023年4月统计局数据点评:低基数效应下销售增幅扩大,区域分化明显
- “匕首”大战“爱国者”,俄乌导弹攻防战升级
- 761工场举办2023电博会与软博会“资本赋能智能制造国际论坛”
- 每日消息!苏州市供销系统考察团到华英公司考察调研
- scarcely when倒装(scarcely)
- 04月23日柳州最新进出管控出入政策规定措施及疫情防控政策最新消息通知通告|全球热点评
- 人到中年:吃亏,吃苦,受气,认输 前沿资讯
- 竞彩足球计算器_足球计算器让球胜平负|全球通讯
- 当前讯息:动车退票手续费新规定_动车退票扣多少手续费
- 上海:逾40万劳动者“一键扫码”入工会
- 上海近3000台公用电话亭免费提供3分钟国内通话
- 祁连山国家公园“生态科研高地”建设研讨会举行-全球热点评
- 股价一日大跌80% 这家公司蹭NFT热度股价暴涨300%后闪崩
- 快报:美国加州的中国女留学生卖淫,吸笑气,虐死亲生儿后潜逃回国
- 圣诞元旦的广告语 有关圣诞元旦广告语|全球速递
- 天天快报!极星裁员,“车二代”也没余粮了
- 引力传媒回复问询函:孟子大模型能力平台已推出AIGC智能创作等方案及服务 不存在夸大性、误导性陈述
- 当前资讯!奇德新材:我司信息披露均是通过证监会及交易所要求的法定媒体进行统一披露,不存在不一致的披露行为
- 焦点短讯!北京半马2人替跑被终身禁赛
- 昆明哪家妇产科医院比较好?备孕期突然出血怎么回事? 世界看热讯
- 北京金石博物馆开馆,始建于明嘉靖年间的庆云寺首度开门迎客-环球新视野
- 屯昌以清廉建设引领推动高质量发展
- 资讯推荐:2023兔年本色金银币价格(2023年05月18日)
- 今日精选:分数清与专业清哪个好 二者的具体含义是什么
- 【环球新要闻】财经早班车丨联合国上调今年全球经济增速预期 中国经济再获看好
- 有单号怎么查快递是什么东西 有单号怎么查是哪个快递 环球观点
- 焦点快播:皖西学院继续教育官网务处址是什么呀
- 科沃斯:融资净买入589.34万元,融资余额2.1亿元(05-17)
- 世界快资讯:2022佛山春游最好小朋友去哪里玩(佛山哪里适合小朋友玩)
- 环球动态:冀东水泥(000401):5月17日北向资金减持11.28万股
- 环球即时:关于书的成语造句 关于书的成语
- 高等职业教育的培养目标是什么_高等职业教育
- 欧冠半决赛总比分0-3被国米淘汰,米兰主帅皮奥利被颁发金貘奖_全球新消息
- 含“智”股涨幅霸屏!20cm人气高标频出 数字、智能热度仍旺 这些方向性价比高
- 金冠电气(688517.SH):联合体中标5023.96万元邓州市电动汽车充电基础设施建设项目 环球今热点
- “媒体看金水”采风活动在郑州启动
- 全球讯息:甄嬛体格式经典语录姐姐这真是叫我_甄嬛体格式经典语录
- 【全球时快讯】防盗门选购技巧_防盗门选购技巧是什么
- 笑果被罚款1335万 被暂停在京所有演出活动
- 焦点滚动:比亚迪、长安、上汽和哪吒等纷纷布局,中国汽车制造商为什么选择泰国建厂?
- 第七届世界智能大会开幕在即!天津高新区参展企业蓄势待发
- 重磅!欧盟碳关税已成为法律,马上生效 每日关注
- 孙俪留长发,万茜留长发,毛晓彤留长发,看到焦俊艳:不剪早火了 每日关注
- 每日快播:中国能源大省山西规划到2027年煤矿基本实现智能化
- 世界微资讯!早报:虎牙公布一季度财报 腾讯音乐Q1营收增长至70亿
- 环球短讯!创意的尽头是扩散——从黏性十足到为扩散而生的「共创感」ACE三法则
- 联手云从科技等机构 深圳报业集团AIGC联合实验室揭牌_世界热消息
- 晚饭吃什么能减肥吗_晚饭吃什么能减肥
- 一年四季在于春,春天有什么好吃的?
- 武林十三剑
- 全球通讯!致死率100%!天气渐热,接种人数陡增!
- 【新时代 新征程 新伟业——只争朝夕抓落实 凝心聚力促发展】“全国民主法治示范村”石板井村:“三治”融合 善治善为
- 全球今头条!河北省石家庄市2023-05-16 16:06发布雷电黄色预警
- 世界播报:高质量发展调研行丨长三角“大走廊”迸发科创大活力
- 天天时讯:乔治谈狄龙:你在和能控制比赛的人说垃圾话 兰斯也这么做过
- 环球新资讯:美国1个月期国债收益率升至5.837%的纪录新高,日内上涨24个基点
- 滨江集团:2023年一季度公司交付的新盘有5个,分别是御滨府、平湖君品、春语蓝庭、温州滨江壹号和苏州湖西映月
- 【世界时快讯】一文梳理孙准浩事件:韩联社称其在中国被刑拘,孙准浩方自称清白,经纪人、韩国足协多方发声
- 首都机场:近期将采取更为严格的安检措施,请提早抵达办理手续
- 70天8座境内外城市 海口复兴城一季度招商意向落地企业超500家
- 港股异动 | 高伟电子(01415)涨超11% 郭明錤称苹果AR/MR头显有望6月亮相WWDC 高伟电子为最大受益者-全球百事通
- 中南建设:5月15日融券净卖出220.88万股,连续3日累计净卖出940.57万股
- 打压中国光伏产业,美国损人害己 全球速看料
- 疯狂小杨哥和辛巴团队将入淘
- 全球信息:新资讯:两大智能化高层立体公交车场即将投用
- 被传闻将裁员1300人 福特中国回应:正在打造更精简灵活的组织结构_前沿资讯
- 欧冠狂欢之夜:决赛对阵将出炉,曼城有望淘汰皇马,国米打平晋级
- 一名世界冠军的两次自救_全球新视野
- 欧盟委员会批准向波兰提供超1.2亿欧元农业补贴 全球资讯
- 新飞冰箱怎么样贴吧_新飞冰箱怎么样 全球聚看点
- 每日报道:约旦外交与侨务部当地时间5月15日通报,位于苏丹首都喀土穆的约旦驻苏丹大使馆遭到袭击和破坏
- “徽”聚517|主论坛嘉宾阵容和议程揭晓! 全球滚动
- 世界热议:【WTA1000罗马站】继李娜、张帅后第三人!郑钦文晋级八强
- “浙里”光影,“云看”文博丨走进丽水市博物馆,感受畲乡风情,探寻“三宝”魅力 世界讯息
- 超越A16 高通骁龙8 G3跑分超过160万:GPU猛涨27%-速讯
- 世界热推荐:宏盛股份
- 当前消息!定做衣柜哪个品牌好(定做衣柜哪个品牌好一点)
- 【天天时快讯】宗教社会学方法
- 世界时讯:布洛芬胶囊的使用说明书(布洛芬软胶囊说明书)
- 湖南新宁:雨后云缭绕 乡村美如画
- 汉阴县汉阳镇:走村入户大走访 全员行动暖民心_环球快报
- 山行古诗原文带拼音版_古诗山行原文
精彩推荐
-
当前讯息:又有券商因基金销售活动不规范被点名,华西证券营业部被警示2023-05-19
-
当前播报:rado手表jubile全部图片和价格_rado jubile手表价格2023-05-19
-
环球观速讯丨助残日来临前,汨罗市特殊学校上了一堂特别的美术课2023-05-19
-
每日短讯:报道称三星将推迟对4nm生产线投资 考虑延期至2024年2023-05-19
-
长安启源A07续航曝光:515/710km 或14-20万元 环球聚看点2023-05-19
-
《速度与激情10》上映,没想到倍思数码品牌先火了?2023-05-19
-
广东省黄埔技工学校学费_广东省黄埔技工学校_全球播报2023-05-19
-
全球最资讯丨嫉恶如仇什么生肖(嫉恶如仇什么意思)2023-05-19
-
天天实时:麦冬商品报价动态(2023-05-19)2023-05-19
-
环球新动态:湖人5分惨败后,却收到两个好消息,詹姆斯不装摊牌,浓眉崛起2023-05-19
-
沪2023年三校生高考成绩5月22日可查! 全球看热讯2023-05-19
-
5月19日午间资讯汇总2023-05-19
-
环球看点!经纪人:当着孩子的面被带走,孙准浩现在最担心的就是孩子们2023-05-19
-
全球球精选!天津港集团亮相第七届世界智能大会2023-05-19
-
《速10》烂番茄仅57%,为何又遭影评人吐槽,会影响到票房吗? 微资讯2023-05-19
-
5月19日湖北祖安化工磷酸报价动态_今日热讯2023-05-19
-
“匕首”大战“爱国者”,俄乌导弹攻防战升级2023-05-19
-
761工场举办2023电博会与软博会“资本赋能智能制造国际论坛”2023-05-19
-
每日消息!苏州市供销系统考察团到华英公司考察调研2023-05-19
-
scarcely when倒装(scarcely)2023-05-19
-
04月23日柳州最新进出管控出入政策规定措施及疫情防控政策最新消息通知通告|全球热点评2023-05-19
-
人到中年:吃亏,吃苦,受气,认输 前沿资讯2023-05-19
-
竞彩足球计算器_足球计算器让球胜平负|全球通讯2023-05-19
-
当前讯息:动车退票手续费新规定_动车退票扣多少手续费2023-05-19
-
上海:逾40万劳动者“一键扫码”入工会2023-05-18
-
上海近3000台公用电话亭免费提供3分钟国内通话2023-05-18
-
祁连山国家公园“生态科研高地”建设研讨会举行-全球热点评2023-05-18
-
股价一日大跌80% 这家公司蹭NFT热度股价暴涨300%后闪崩2023-05-18
-
快报:美国加州的中国女留学生卖淫,吸笑气,虐死亲生儿后潜逃回国2023-05-18
-
圣诞元旦的广告语 有关圣诞元旦广告语|全球速递2023-05-18
-
天天快报!极星裁员,“车二代”也没余粮了2023-05-18
-
焦点短讯!北京半马2人替跑被终身禁赛2023-05-18
-
昆明哪家妇产科医院比较好?备孕期突然出血怎么回事? 世界看热讯2023-05-18
-
北京金石博物馆开馆,始建于明嘉靖年间的庆云寺首度开门迎客-环球新视野2023-05-18
-
屯昌以清廉建设引领推动高质量发展2023-05-18
-
资讯推荐:2023兔年本色金银币价格(2023年05月18日)2023-05-18
-
今日精选:分数清与专业清哪个好 二者的具体含义是什么2023-05-18
-
【环球新要闻】财经早班车丨联合国上调今年全球经济增速预期 中国经济再获看好2023-05-18
-
有单号怎么查快递是什么东西 有单号怎么查是哪个快递 环球观点2023-05-18
-
焦点快播:皖西学院继续教育官网务处址是什么呀2023-05-18
-
科沃斯:融资净买入589.34万元,融资余额2.1亿元(05-17)2023-05-18
-
世界快资讯:2022佛山春游最好小朋友去哪里玩(佛山哪里适合小朋友玩)2023-05-18
-
环球动态:冀东水泥(000401):5月17日北向资金减持11.28万股2023-05-18
-
环球即时:关于书的成语造句 关于书的成语2023-05-18
-
高等职业教育的培养目标是什么_高等职业教育2023-05-18
-
欧冠半决赛总比分0-3被国米淘汰,米兰主帅皮奥利被颁发金貘奖_全球新消息2023-05-17
-
含“智”股涨幅霸屏!20cm人气高标频出 数字、智能热度仍旺 这些方向性价比高2023-05-17
-
“媒体看金水”采风活动在郑州启动2023-05-17
-
全球讯息:甄嬛体格式经典语录姐姐这真是叫我_甄嬛体格式经典语录2023-05-17
-
【全球时快讯】防盗门选购技巧_防盗门选购技巧是什么2023-05-17
-
笑果被罚款1335万 被暂停在京所有演出活动2023-05-17
-
焦点滚动:比亚迪、长安、上汽和哪吒等纷纷布局,中国汽车制造商为什么选择泰国建厂?2023-05-17
-
第七届世界智能大会开幕在即!天津高新区参展企业蓄势待发2023-05-17
-
重磅!欧盟碳关税已成为法律,马上生效 每日关注2023-05-17
-
孙俪留长发,万茜留长发,毛晓彤留长发,看到焦俊艳:不剪早火了 每日关注2023-05-17
-
每日快播:中国能源大省山西规划到2027年煤矿基本实现智能化2023-05-17
-
世界微资讯!早报:虎牙公布一季度财报 腾讯音乐Q1营收增长至70亿2023-05-17
-
环球短讯!创意的尽头是扩散——从黏性十足到为扩散而生的「共创感」ACE三法则2023-05-17
-
联手云从科技等机构 深圳报业集团AIGC联合实验室揭牌_世界热消息2023-05-17
-
晚饭吃什么能减肥吗_晚饭吃什么能减肥2023-05-17
-
一年四季在于春,春天有什么好吃的?2023-05-17
-
武林十三剑2023-05-16
-
全球通讯!致死率100%!天气渐热,接种人数陡增!2023-05-16
-
全球今头条!河北省石家庄市2023-05-16 16:06发布雷电黄色预警2023-05-16
-
世界播报:高质量发展调研行丨长三角“大走廊”迸发科创大活力2023-05-16
-
天天时讯:乔治谈狄龙:你在和能控制比赛的人说垃圾话 兰斯也这么做过2023-05-16
-
环球新资讯:美国1个月期国债收益率升至5.837%的纪录新高,日内上涨24个基点2023-05-16
-
首都机场:近期将采取更为严格的安检措施,请提早抵达办理手续2023-05-16
-
70天8座境内外城市 海口复兴城一季度招商意向落地企业超500家2023-05-16
-
中南建设:5月15日融券净卖出220.88万股,连续3日累计净卖出940.57万股2023-05-16
-
打压中国光伏产业,美国损人害己 全球速看料2023-05-16
-
疯狂小杨哥和辛巴团队将入淘2023-05-16
-
全球信息:新资讯:两大智能化高层立体公交车场即将投用2023-05-16
-
被传闻将裁员1300人 福特中国回应:正在打造更精简灵活的组织结构_前沿资讯2023-05-16
-
欧冠狂欢之夜:决赛对阵将出炉,曼城有望淘汰皇马,国米打平晋级2023-05-16
-
一名世界冠军的两次自救_全球新视野2023-05-16
-
欧盟委员会批准向波兰提供超1.2亿欧元农业补贴 全球资讯2023-05-16
-
新飞冰箱怎么样贴吧_新飞冰箱怎么样 全球聚看点2023-05-16
-
“徽”聚517|主论坛嘉宾阵容和议程揭晓! 全球滚动2023-05-15
-
世界热议:【WTA1000罗马站】继李娜、张帅后第三人!郑钦文晋级八强2023-05-15
-
“浙里”光影,“云看”文博丨走进丽水市博物馆,感受畲乡风情,探寻“三宝”魅力 世界讯息2023-05-15
-
超越A16 高通骁龙8 G3跑分超过160万:GPU猛涨27%-速讯2023-05-15
-
世界热推荐:宏盛股份2023-05-15
-
当前消息!定做衣柜哪个品牌好(定做衣柜哪个品牌好一点)2023-05-15
-
【天天时快讯】宗教社会学方法2023-05-15
-
世界时讯:布洛芬胶囊的使用说明书(布洛芬软胶囊说明书)2023-05-15
-
湖南新宁:雨后云缭绕 乡村美如画2023-05-15
-
汉阴县汉阳镇:走村入户大走访 全员行动暖民心_环球快报2023-05-15
-
山行古诗原文带拼音版_古诗山行原文2023-05-15